具备证券从业资格,合规意识强,很好的组织和领导能力,能够胜任本职工作,协助总经理完成合规相关事宜,具体要求如下:
1、督导营业部贯彻落实相关行业法律法规,严格执行公司相关合规管理制度;
2、督导营业部各业务线、各部门完善业务流程,严格按照公司规程开展各项业务及工作;
3、督导营业部各部门、员工严格遵守客户适当性管理制度,严格把关各项业务客户准入门槛。
4、营业部对外签署的合同、协议;合作协议;活动方案;营销方案;广告宣传单张;招聘广告、对外报送文件及报告;对外函件等合规性进行初审并出具合规意见,并督促经办人发起相应的合同审批、业务备案审批等流程。
5、日常发送短信内容、微信内容、微博内容、公告内容等合规性进行合规审核病出具合规意见。
6、营业部cisp监管报送合规审核。
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